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  • 中國證監會關于就《證券交易所管理辦法》(征求意見稿)公開征求意見的通知

    Law-lib.com  2021-9-4 11:00:14  中國證監會


      為貫徹落實新三板改革決策部署,明確設立北京證券交易所的上位法依據及監管安排,根據《證券法》《公司法》等有關法律,我會對《證券交易所管理辦法》進行了修訂,現向社會公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見:

      1.登陸中華人民共和國司法部 中國政府法制信息網(www.moj.gov.cn、www.chinalaw.gov.cn),進入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。

      2.登陸中國證監會網站(www.csrc.gov.cn),進入首頁右側點擊“公開征求意見”欄目提出意見。

      3.電子郵件:gzgsb@csrc.gov.cn。

      4.通信地址:北京市西城區金融大街19號富凱大廈中國證監會非上市公眾公司監管部,郵政編碼:100033。

      意見反饋截止時間為2021年10月3日。

      中國證監會

      2021年9月3日


    證券交易所管理辦法(征求意見稿)


      第一章 總則

      第一條 為加強對證券交易所的管理,促進證券交易所依法全面履行一線監管職能和服務職能,維護證券市場的正常秩序,保護投資者的合法權益,促進證券市場的健康穩定發展,根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》),制定本辦法。

      第二條 本辦法所稱的證券交易所是指經國務院決定設立的證券交易所。

      第三條 證券交易所根據《中國共產黨章程》設立黨組織,發揮領導作用,把方向、管大局、保落實,依照規定討論和決定交易所重大事項,保證監督黨和國家的方針、政策在交易所得到全面貫徹落實。

      第四條 證券交易所由中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)監督管理。

      第五條 證券交易所的名稱,應當標明證券交易所字樣。其他任何單位和個人不得使用證券交易所或者近似名稱。

      第二章 證券交易所的職能

      第六條 證券交易所組織和監督證券交易,實施自律管理,應當遵循社會公共利益優先原則,維護市場的公平、有序、透明。

      第七條 證券交易所的職能包括:

     。ㄒ唬┨峁┳C券交易的場所、設施和服務;

     。ǘ┲贫ê托薷淖C券交易所的業務規則;

     。ㄈ┮婪▽徍斯_發行證券申請;

     。ㄋ模⿲徍、安排證券上市交易,決定證券終止上市和重新上市;

     。ㄎ澹┨峁┓枪_發行證券轉讓服務;

     。┙M織和監督證券交易;

     。ㄆ撸⿲䥺T進行監管;

     。ò耍⿲ψC券上市交易公司及相關信息披露義務人進行監管;

     。ň牛⿲ψC券服務機構為證券上市、交易等提供服務的行為進行監管;

     。ㄊ┕芾砗凸际袌鲂畔;

     。ㄊ唬╅_展投資者教育和保護;

     。ㄊ┓、行政法規規定的以及中國證監會許可、授權或者委托的其他職能。

      第八條 證券交易所不得直接或者間接從事:

     。ㄒ唬┬侣劤霭鏄I;

     。ǘ┌l布對證券價格進行預測的文字和資料;

     。ㄈ樗颂峁⿹;

     。ㄋ模┪唇浿袊C監會批準的其他業務。

      第九條 證券交易所可以根據證券市場發展的需要,創新交易品種和交易方式,設立不同的市場層次。

      第十條 證券交易所制定或者修改業務規則,應當符合法律、行政法規、部門規章對其自律管理職責的要求。

      證券交易所制定或者修改下列業務規則時,應當由證券交易所理事會或者董事會通過,并報中國證監會批準:

     。ㄒ唬┳C券交易、上市、會員管理和其他有關業務規則;

     。ǘ┥婕吧鲜行碌淖C券交易品種或者對現有上市證券交易品種作出較大調整;

     。ㄈ┮月摼W等方式為非本所上市的品種提供交易服務;

     。ㄋ模┥婕白C券交易方式的重大創新或者對現有證券交易方式作出較大調整;

     。ㄎ澹┥婕案郯呐_及境外機構的重大事項;

     。┲袊C監會認為需要批準的其他業務規則。

      對于非會員理事或者非執行董事的反對或者棄權表決意見,證券交易所應當在向中國證監會報送的請示或者報告中作出說明。

      第十一條 證券交易所制定的業務規則對證券交易業務活動的各參與主體具有約束力。對違反業務規則的行為,證券交易所給予紀律處分或者采取其他自律管理措施。

      第十二條 證券交易所應當按照章程、協議以及業務規則的規定,對違法違規行為采取自律監管措施或者紀律處分,履行自律管理職責。

      第十三條 證券交易所應當在業務規則中明確自律監管措施或者紀律處分的具體類型、適用情形和適用程序。

      證券交易所采取紀律處分的,應當依據紀律處分委員會的審核意見作出。紀律處分決定作出前,當事人按照業務規則的規定申請聽證的,證券交易所應當組織聽證。

      第十四條 市場參與主體對證券交易所作出的相關自律監管措施或者紀律處分不服的,可以按照證券交易所業務規則的規定申請復核。

      證券交易所應當設立復核委員會,依據其審核意見作出復核決定。

      第十五條 證券交易所應當建立風險管理和風險監測機制,依法監測、監控、預警并防范市場風險,維護證券市場安全穩定運行。

      第十六條 證券交易所應當同其他交易場所、登記結算機構、行業協會等證券期貨業組織建立資源共享、相互配合的長效合作機制,聯合依法監察證券市場違法違規行為。

      第三章 證券交易所的組織

      第十七條 實行會員制的證券交易所設會員大會、理事會、總經理和監事會。

      實行有限責任公司制的證券交易所設股東會、董事會、總經理和監事會。證券交易所為一人有限責任公司的,不設股東會,由股東行使股東會的職權。

      第十八條 會員大會為會員制證券交易所的最高權力機構。會員大會行使下列職權:

     。ㄒ唬┲贫ê托薷淖C券交易所章程;

     。ǘ┻x舉和罷免會員理事、會員監事;

     。ㄈ⿲徸h和通過理事會、監事會和總經理的工作報告;

     。ㄋ模⿲徸h和通過證券交易所的財務預算、決算報告;

     。ㄎ澹┓、行政法規、部門規章和證券交易所章程規定的其他重大事項。

      股東會為公司制證券交易所的最高權力機構。股東會行使下列職權:

     。ㄒ唬┬薷淖C券交易所章程;

     。ǘ┻x舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事;

     。ㄈ⿲徸h和通過董事會、監事會的工作報告;

     。ㄋ模⿲徸h和通過證券交易所的財務預算、決算報告;

     。ㄎ澹┓、行政法規、部門規章和證券交易所章程規定的其他職權。

      第十九條 會員制證券交易所章程應當包括下列事項:

     。ㄒ唬┰O立目的;

     。ǘ┟Q;

     。ㄈ┲饕k公及交易場所和設施所在地;

     。ㄋ模┞毮芊秶;

     。ㄎ澹⿻䥺T的資格和加入、退出程序;

     。⿻䥺T的權利和義務;

     。ㄆ撸⿲䥺T的紀律處分;

     。ò耍┙M織機構及其職權;

     。ň牛├硎、監事、高級管理人員的產生、任免及其職責;

     。ㄊ┵Y本和財務事項;

     。ㄊ唬┙馍⒌臈l件和程序;

     。ㄊ┢渌枰谡鲁讨幸幎ǖ氖马。

      公司制證券交易所章程應當包括下列事項:

     。ㄒ唬┣翱畹冢ㄒ唬╉椫恋冢ㄋ模╉、第(八)項、第(十)項和第(十一)項規定的事項;

     。ǘ┒、監事、高級管理人員的產生、任免及其職責;

     。ㄈ┢渌枰谡鲁讨幸幎ǖ氖马。

      會員制證券交易所章程的制定和修改經會員大會通過后,報中國證監會批準。公司制證券交易所的章程由股東共同制定,并報中國證監會批準;章程的修改由股東會通過后,報中國證監會批準。

      第二十條 會員大會每年召開一次,由理事會召集,理事長主持。理事長因故不能履行職責時,由理事長指定的副理事長或者其他理事主持。有下列情形之一的,應當召開臨時會員大會:

     。ㄒ唬├硎氯藬挡蛔惚巨k法規定的最低人數;

     。ǘ┤种灰陨蠒䥺T提議;

     。ㄈ├硎聲蛘弑O事會認為必要。

      股東會會議由董事會召集。股東會會議的召開應當符合證券交易所章程的規定。

      第二十一條 會員大會應當有三分之二以上的會員出席,其決議須經出席會議的會員過半數表決通過。

      股東會會議的議事規則應當符合證券交易所章程的規定。

      會員大會或者股東會會議結束后十個工作日內,證券交易所應當將大會全部文件及有關情況向中國證監會報告。

      第二十二條 理事會是會員制證券交易所的決策機構,行使下列職權:

     。ㄒ唬┱偌瘯䥺T大會,并向會員大會報告工作;

     。ǘ﹫绦袝䥺T大會的決議;

     。ㄈ⿲彾ǹ偨浝硖岢龅墓ぷ饔媱;

     。ㄋ模⿲彾ǹ偨浝硖岢龅哪甓蓉攧疹A算、決算方案;

     。ㄎ澹⿲彾▽䥺T的接納和退出;

     。⿲彾ㄈ∠麜䥺T資格的紀律處分;

     。ㄆ撸⿲彾ㄗC券交易所業務規則;

     。ò耍⿲彾ㄗC券交易所上市新的證券交易品種或者對現有上市證券交易品種作出較大調整;

     。ň牛⿲彾ㄗC券交易所收費項目、收費標準及收費管理辦法;

     。ㄊ⿲彾ㄗC券交易所重大財務管理事項;

     。ㄊ唬⿲彾ㄗC券交易所重大風險管理和處置事項,管理證券交易所風險基金;

     。ㄊ⿲彾ㄖ卮笸顿Y者教育和保護工作事項;

     。ㄊQ定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項,但中國證監會任免的除外;

     。ㄊ模⿻䥺T大會授予和證券交易所章程規定的其他職權。

      董事會是公司制證券交易所的決策機構,行使下列職權:

     。ㄒ唬┱偌蓶|會會議,并向股東會報告工作;

     。ǘ﹫绦泄蓶|會的決議;

     。ㄈ┲朴喣甓蓉攧疹A算、決算方案;

     。ㄋ模┣翱畹冢ㄈ╉、第(五)項至第(十三)項規定的職權;

     。ㄎ澹┕蓶|會授予和證券交易所章程規定的其他職權。

      第二十三條 證券交易所理事會由七至十三人組成,其中非會員理事人數不少于理事會成員總數的三分之一,不超過理事會成員總數的二分之一。

      理事每屆任期三年。會員理事由會員大會選舉產生,非會員理事由中國證監會委派。

      董事會由七至十三人組成,其中非執行董事人數不少于董事會成員總數的三分之一,不超過董事會成員總數的二分之一。

      董事每屆任期不得超過三年。非執行董事由中國證監會提名,股東會通過。

      第二十四條 理事會會議至少每季度召開一次。會議須有三分之二以上理事出席,其決議應當經出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效。理事會決議應當在會議結束后兩個工作日內向中國證監會報告。

      董事會會議的召開和議事規則應當符合證券交易所章程的規定。董事會決議應當在會議結束后兩個工作日內向中國證監會報告。

      第二十五條 理事會設理事長一人,可以設副理事長一至二人?偨浝響斒抢硎聲蓡T。

      董事會設董事長一人,可以設副董事長一至二人?偨浝響斒嵌聲蓡T。董事長、副董事長的任免,由中國證監會提名,董事會通過。

      理事長、董事長是證券交易所的法定代表人。

      第二十六條 理事長負責召集和主持理事會會議。理事長因故臨時不能履行職責時,由副理事長或者其他理事代其履行職責。

      董事長負責召集和主持董事會會議。董事長因故臨時不能履行職責時,由副董事長代為履行職責;副董事長不能履行職責時,由半數以上董事共同推舉一名董事召集和主持。

      理事長、董事長不得兼任證券交易所總經理。

      第二十七條 證券交易所的總經理、副總經理、首席專業技術管理人員每屆任期三年?偨浝碛芍袊C監會任免。副總經理按照中國證監會相關規定任免或者聘任。

      總經理因故臨時不能履行職責時,由總經理指定的副總經理代其履行職責。

      第二十八條 會員制證券交易所的總經理行使下列職權:

     。ㄒ唬﹫绦袝䥺T大會和理事會決議,并向其報告工作;

     。ǘ┲鞒肿C券交易所的日常工作;

     。ㄈ⿺M訂并組織實施證券交易所工作計劃;

     。ㄋ模⿺M訂證券交易所年度財務預算、決算方案;

     。ㄎ澹⿲彾I務細則及其他制度性規定;

     。⿲彾ǔ∠麜䥺T資格以外的其他紀律處分;

     。ㄆ撸⿲彾ǔ龖斢衫硎聲䦟彾ㄍ獾钠渌攧展芾硎马;

     。ò耍├硎聲谟韬妥C券交易所章程規定的其他職權。

      公司制證券交易所的總經理行使下列職權:

     。ㄒ唬﹫绦卸聲䴖Q議,并向其報告工作;

     。ǘ┣翱畹冢ǘ╉椫恋冢╉椧幎ǖ穆殭;

     。ㄈ⿲彾ǔ龖斢啥聲䦟彾ㄍ獾钠渌攧展芾硎马;

     。ㄋ模┒聲谟韬妥C券交易所章程規定的其他職權。

      第二十九條 監事會是證券交易所的監督機構,行使下列職權:

     。ㄒ唬z查證券交易所財務;

     。ǘz查證券交易所風險基金的使用和管理;

     。ㄈ┍O督證券交易所理事或者董事、高級管理人員執行職務行為;

     。ㄋ模┍O督證券交易所遵守法律、行政法規、部門規章和證券交易所章程、協議、業務規則以及風險預防與控制的情況;

     。ㄎ澹┊斃硎禄蛘叨、高級管理人員的行為損害證券交易所利益時,要求理事或者董事、高級管理人員予以糾正;

     。┨嶙h召開臨時會員大會或者股東會會議;

     。ㄆ撸┨嶙h會員制證券交易所召開臨時理事會;

     。ò耍┫驎䥺T大會或者股東會會議提出提案;

     。ň牛⿻䥺T大會或者股東會授予和證券交易所章程規定的其他職權。

      第三十條 證券交易所監事會人員不得少于五人,其中職工監事不得少于兩名,專職監事不得少于一名。

      監事每屆任期三年。職工監事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產生,專職監事由中國證監會委派。證券交易所理事或者董事、高級管理人員不得兼任監事。

      會員制證券交易所的監事會,會員監事不得少于兩名,由會員大會選舉產生。

      第三十一條 監事會設監事長一人,由中國證監會提名,監事會通過。

      監事長負責召集和主持監事會會議。會員制證券交易所監事長因故不能履行職責時,由其指定的專職監事或者其他監事代為履行職務。公司制證券交易所監事長因故不能履行職責時,由半數以上監事共同推舉一名監事代為履行職務。

      第三十二條 會員制證券交易所的監事會至少每六個月召開一次會議。監事長、三分之一以上監事可以提議召開臨時監事會會議。監事會決議應當經半數以上監事通過。

      公司制證券交易所監事會會議的召開和議事規則應當符合證券交易所章程的規定。

      監事會決議應當在會議結束后兩個工作日內向中國證監會報告。

      第三十三條 理事會、董事會、監事會根據需要設立專門委員會。各專門委員會的職責、任期和人員組成等事項,由證券交易所章程具體規定。

      各專門委員會的經費應當納入證券交易所的預算。

      第三十四條 證券交易所的從業人員應當正直誠實、品行良好、具備履行職責所必需的專業知識與能力。因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員和被開除的國家機關工作人員,不得招聘為證券交易所的從業人員。

      有《公司法》第一百四十六條規定的情形或者下列情形之一的,不得擔任證券交易所理事、董事、監事、高級管理人員:

     。ㄒ唬┓赣胸澪、賄賂、侵占財產、挪用財產罪或者破壞社會經濟秩序罪,或者因犯罪被剝奪政治權利;

     。ǘ┮蜻`法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人,自被解除職務之日起未逾五年;

     。ㄈ┮蜻`法行為或者違紀行為被解除職務的證券公司董事、監事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾五年;

     。ㄋ模┮蜻`法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業人員,自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾五年;

     。ㄎ澹⿹我蜻`法行為被吊銷營業執照的公司、企業的法定代表人并對該公司、企業被吊銷營業執照負有個人責任的,自被吊銷營業執照之日起未逾五年;

     。⿹我蚪洜I管理不善而破產的公司、企業的董事、廠長或者經理并對該公司、企業的破產負有個人責任的,自破產之日起未逾五年;

     。ㄆ撸┓、行政法規、部門規章規定的其他情形。

      第三十五條 證券交易所理事、董事、監事、高級管理人員的產生、聘任有不正當情況,或者前述人員在任期內有違反法律、行政法規、部門規章和證券交易所章程、業務規則的行為,或者由于其他原因,不適宜繼續擔任其所擔任的職務時,中國證監會有權解除或者提議證券交易所解除有關人員的職務,并按照規定任命新的人選。

      第四章 證券交易所對證券交易活動的監管

      第三十六條 證券交易所應當制定具體的交易規則。其內容包括:

     。ㄒ唬┳C券交易的基本原則;

     。ǘ┳C券交易的場所、品種和時間;

     。ㄈ┳C券交易方式、交易流程、風險控制和規范事項;

     。ㄋ模┳C券交易監督;

     。ㄎ澹┣逅憬皇帐马;

     。┙灰准m紛的解決;

     。ㄆ撸⿻和、恢復與取消交易;

     。ò耍┙灰桩惓G闆r的認定和處理;

     。ň牛┩顿Y者準入和適當性管理的基本要求;

     。ㄊ⿲`反交易規則行為的處理規定;

     。ㄊ唬┳C券交易信息的提供和管理;

     。ㄊ┲笖档木幹品椒ê凸挤绞;

     。ㄊ┢渌枰诮灰滓巹t中規定的事項。

      第三十七條 參與證券交易所集中交易的,必須是證券交易所的會員,非會員不得直接參與股票的集中交易。會員應當依據證券交易所相關業務規則,對客戶證券交易行為進行管理。

      第三十八條 證券交易所應當實時公布即時行情,并按日制作證券市場行情表,記載并公布下列事項:

     。ㄒ唬┥鲜凶C券的名稱;

     。ǘ╅_盤價、最高價、最低價、收盤價;

     。ㄈ┡c前一交易日收盤價比較后的漲跌情況;

     。ㄋ模┏山涣、成交金額的分計及合計;

     。ㄎ澹┳C券交易所市場基準指數及其漲跌情況;

     。┲袊C監會要求公布或者證券交易所認為需要公布的其他事項。

      證券交易所即時行情的權益由證券交易所依法享有。證券交易所對市場交易形成的基礎信息和加工產生的信息產品享有專屬權利。未經證券交易所同意,任何單位和個人不得發布證券交易即時行情,不得以商業目的使用。經許可使用交易信息的機構和個人,未經證券交易所同意,不得將該信息提供給其他機構和個人使用。

      第三十九條 證券交易所應當就其市場內的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表,并及時向市場公布。

      證券交易所可以根據監管需要,對其市場內特定證券的成交情況進行分類統計,并向市場公布。

      第四十條 證券交易所應當保證投資者有平等機會獲取證券市場的交易行情和其他公開披露的信息,并有平等的交易機會。

      第四十一條 因不可抗力、意外事件、重大技術故障、重大人為差錯等突發性事件而影響證券交易正常進行時,為維護證券交易正常秩序和市場公平,證券交易所可以按照業務規則采取技術性停牌、臨時停市等處置措施,并應當及時向中國證監會報告。

      因前款規定的突發性事件導致證券交易結果出現重大異常,按交易結果進行交收將對證券交易正常秩序和市場公平造成重大影響的,證券交易所按照業務規則可以采取取消交易、通知證券登記結算機構暫緩交收等措施,并應當及時向中國證監會報告并公告。

      第四十二條 證券交易所對證券交易進行實時監控,及時發現和處理違反業務規則的異常交易行為。

      證券交易所應當對可能誤導投資者投資決策、可能對證券交易價格或證券交易量產生不當影響等異常交易行為進行重點監控。

      第四十三條 證券交易所應當按照維護市場交易秩序,保障市場穩定運行,保證投資者公平交易機會,防范和化解市場風險的原則,制定異常交易行為認定和處理的業務規則,并報中國證監會批準。

      第四十四條 對于嚴重影響證券交易秩序或者交易公平的異常交易行為,證券交易所可以按照業務規則實施限制投資者交易等措施,并向中國證監會報告。

      證券交易所發現異常交易行為涉嫌違反法律、行政法規、部門規章的,應當及時向中國證監會報告。

      第四十五條 證券交易所應當加強對證券交易的風險監測。出現重大異常波動的,證券交易所可以按照業務規則采取限制交易、強制停牌等處置措施,并向中國證監會報告;嚴重影響證券市場穩定的,證券交易所可以按照業務規則采取臨時停市等處置措施并公告。

      第四十六條 證券交易所應當妥善保存證券交易中產生的交易記錄,并制定相應的保密管理措施。交易記錄等重要文件的保存期不少于二十年。

      證券交易所應當要求并督促會員妥善保存與證券交易有關的委托資料、交易記錄、清算文件等,并建立相應的查詢和保密制度。

      第四十七條 證券交易所應當建立符合證券市場監管和實時監控要求的技術系統,并設立負責證券市場監管工作的專門機構。

      證券交易所應當保障交易系統、通信系統及相關信息技術系統的安全、穩定和持續運行。

      第四十八條 通過計算機程序自動生成或者下達交易指令進行程序化交易的,應當符合中國證監會的規定,并向證券交易所報告,不得影響證券交易所系統安全或者正常交易秩序。證券交易所應當制定業務規則,對程序化交易進行監管。

      第五章 證券交易所對會員的監管

      第四十九條 證券交易所應當制定會員管理規則。其內容包括:

     。ㄒ唬⿻䥺T資格的取得和管理;

     。ǘ┫唬ㄈ缬校┡c交易單元管理;

     。ㄈ┡c證券交易業務有關的會員合規管理及風險控制要求;

     。ㄋ模⿻䥺T客戶交易行為管理、適當性管理及投資者教育要求;

     。ㄎ澹⿻䥺T業務報告制度;

     。⿲䥺T的日常管理和監督檢查;

     。ㄆ撸⿲䥺T采取的收取懲罰性違約金、取消會員資格等自律監管措施和紀律處分;

     。ò耍┢渌枰跁䥺T管理規則中規定的事項。

      第五十條 證券交易所接納的會員應當是經批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構。

      境外證券經營機構設立的駐華代表處,經申請可以成為證券交易所的特別會員。

      證券交易所的會員種類,會員資格及權利、義務由證券交易所章程和業務規則規定。

      第五十一條 證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的五個工作日內向中國證監會報告。

      第五十二條 證券交易所應當限定席位(如有)的數量。

      會員可以通過購買或者受讓的方式取得席位。經證券交易所同意,席位可以轉讓,但不得用于出租和質押。

      第五十三條 證券交易所應當對交易單元實施嚴格管理,設定、調整和限制會員參與證券交易的品種及方式。

      會員參與證券交易的,應當向證券交易所申請設立交易單元。經證券交易所同意,會員將交易單元提供給他人使用的,會員應當對其進行管理。會員不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易。具體管理辦法由證券交易所規定。

      第五十四條 證券交易所應當制定技術管理規范,明確會員交易系統接入證券交易所和運行管理等技術要求,督促會員按照技術要求規范運作,保障交易及相關系統的安全穩定。

      證券交易所為了防范系統性風險,可以要求會員建立和實施相應的風險控制系統和監測模型。

      第五十五條 證券交易所應當按照章程、業務規則的規定,對會員遵守證券交易所章程和業務規則的情況進行檢查,并將檢查結果報告中國證監會。

      證券交易所可以根據章程、業務規則要求會員提供與證券交易活動有關的業務報表、賬冊、交易記錄和其他文件資料。

      第五十六條 證券交易所應當建立會員客戶交易行為管理制度,要求會員了解客戶并在協議中約定對委托交易指令的核查和對異常交易指令的拒絕等內容,指導和督促會員完善客戶交易行為監控系統,并定期進行考核評價。

      會員管理的客戶出現嚴重異常交易行為或者在一定時期內多次出現異常交易行為的,證券交易所應當對會員客戶交易行為管理情況進行現場或者非現場檢查,并將檢查結果報告中國證監會。

      會員未按規定履行客戶管理職責的,證券交易所可以采取自律監管措施或者紀律處分。

      第五十七條 證券交易所應當按照章程、業務規則對會員通過證券自營及資產管理等業務進行的證券交易實施監管。

      證券交易所應當按照章程、業務規則要求會員報備其通過自營及資產管理賬戶開展產品業務創新的具體情況以及賬戶實際控制人的有關文件資料。

      第五十八條 證券交易所應當督促會員建立并執行客戶適當性管理制度,要求會員向客戶推薦產品或者服務時充分揭示風險,并不得向客戶推薦與其風險承受能力不適應的產品或者服務。

      第五十九條 會員出現違法違規行為的,證券交易所可以按照章程、業務規則的規定采取暫停受理或者辦理相關業務、限制交易權限、收取懲罰性違約金、取消會員資格等自律監管措施或者紀律處分。

      第六十條 證券交易所會員應當接受證券交易所的監管,并主動報告有關問題。

      第六章 證券交易所對證券上市交易公司的監管

      第六十一條 證券交易所應當制定證券上市規則。其內容包括:

     。ㄒ唬┳C券上市的條件、程序和披露要求;

     。ǘ┬畔⑴兜闹黧w、內容及具體要求;

     。ㄈ┳C券停牌、復牌的標準和程序;

     。ㄋ模┙K止上市、重新上市的條件和程序;

     。ㄎ澹⿲`反上市規則行為的處理規定;

     。┢渌枰谏鲜幸巹t中規定的事項。

      第六十二條 證券交易所應當與申請證券上市交易的公司訂立上市協議,確定相互間的權利義務關系。上市協議的內容與格式應當符合法律、行政法規、部門規章的規定。

      上市協議應當包括下列內容:

     。ㄒ唬┥鲜凶C券的品種、名稱、代碼、數量和上市時間;

     。ǘ┥鲜匈M用的收;

     。ㄈ┳C券交易所對證券上市交易公司及相關主體進行自律管理的主要手段和方式,包括現場和非現場檢查等內容;

     。ㄋ模┻`反上市協議的處理,包括懲罰性違約金等內容;

     。ㄎ澹┥鲜袇f議的終止情形;

     。幾h解決方式;

     。ㄆ撸┳C券交易所認為需要在上市協議中明確的其他內容。

      第六十三條 證券交易所應當依法建立上市保薦制度。

      證券交易所應當監督保薦人及相關人員的業務行為,督促其切實履行法律、行政法規、部門規章以及業務規則中規定的相關職責。

      第六十四條 證券交易所按照章程、協議以及上市規則決定證券終止上市和重新上市。

      證券交易所按照業務規則對出現終止上市情形的證券實施退市,督促證券上市交易公司充分揭示終止上市風險,并應當及時公告,報中國證監會備案。

      第六十五條 證券交易所應當按照章程、協議以及業務規則,督促證券上市交易公司及相關信息披露義務人依法披露上市公告書、定期報告、臨時報告等信息披露文件。

      證券交易所對信息披露文件進行審核,可以要求證券上市交易公司及相關信息披露義務人、上市保薦人、證券服務機構等作出補充說明并予以公布,發現問題應當按照有關規定及時處理,情節嚴重的,報告中國證監會。

      第六十六條 證券交易所應當依據業務規則和證券上市交易公司的申請,決定上市交易證券的停牌或者復牌。證券上市交易的公司不得濫用停牌或復牌損害投資者合法權益。

      證券交易所為維護市場秩序可以根據業務規則拒絕證券上市交易公司的停復牌申請,或者決定證券強制停復牌。

      中國證監會為維護市場秩序可以要求證券交易所對證券實施停復牌。

      第六十七條 證券交易所應當按照章程、協議以及業務規則,對上市公司控股股東、持股百分之五以上股東、其他相關股東以及董事、監事、高級管理人員等持有本公司股票的變動及信息披露情況進行監管。

      第六十八條 發行人、證券上市交易公司及相關信息披露義務人等出現違法違規行為的,證券交易所可以按照章程、協議以及業務規則的規定,采取通報批評、公開譴責、收取懲罰性違約金、向相關主管部門出具監管建議函等自律監管措施或者紀律處分。

      第六十九條 證券交易所應當比照本章的有關規定,對證券在本證券交易所發行或者交易的其他主體進行監管。

      第七章 管理與監督

      第七十條 證券交易所不得以任何方式轉讓其依照本辦法取得的設立及業務許可。

      第七十一條 證券交易所的理事、董事、監事、高級管理人員對其任職機構負有誠實信用的義務。

      證券交易所的總經理離任時,應當按照有關規定接受離任審計。

      第七十二條 證券交易所的總經理、副總經理未經批準,不得在任何營利性組織、團體和機構以及公益性社會團體、基金會、高等院校和科研院所中兼職。會員制證券交易所的非會員理事和非會員監事、公司制證券交易所的董事和監事以及其他工作人員不得以任何形式在證券交易所會員公司兼職。

      第七十三條 證券交易所的理事、董事、監事、高級管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內幕信息,不得以任何方式違規從證券交易所的會員、證券上市交易公司獲取利益。

      第七十四條 證券交易所的理事、董事、監事、高級管理人員及其他工作人員在履行職責時,遇到與本人或者其親屬等有利害關系情形的,應當回避。具體回避事項由其章程、業務規則規定。

      第七十五條 證券交易所應當建立健全財務管理制度,收取的各種資金和費用應當嚴格按照規定用途使用,不得挪作他用。

      會員制證券交易所的收支結余不得分配給會員。

      第七十六條 證券交易所應當履行下列報告義務:

     。ㄒ唬┳C券交易所經符合《證券法》規定的會計師事務所審計的年度財務報告,該報告應于每一財政年度終了后三個月內向中國證監會提交;

     。ǘ╆P于業務情況的季度和年度工作報告,應當分別于每一季度結束后十五日內和每一年度結束后三十日內向中國證監會報告;

     。ㄈ┓、行政法規、部門規章及本辦法其他條款中規定的報告事項;

     。ㄋ模┲袊C監會要求報告的其他事項。

      第七十七條 遇有重大事項,證券交易所應當隨時向中國證監會報告。

      前款所稱重大事項包括:

     。ㄒ唬┌l現證券交易所會員、證券上市交易公司、投資者和證券交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反法律、行政法規、部門規章的行為;

     。ǘ┌l現證券市場中存在產生嚴重違反法律、行政法規、部門規章行為的潛在風險;

     。ㄈ┳C券市場中出現法律、行政法規、部門規章未作明確規定,但會對證券市場產生重大影響的事項;

     。ㄋ模﹫绦蟹、行政法規、部門規章過程中,需由證券交易所作出重大決策的事項;

     。ㄎ澹┳C券交易所認為需要報告的其他事項;

     。┲袊C監會規定的其他事項。

      第七十八條 遇有以下事項之一的,證券交易所應當及時向中國證監會報告,同時抄報交易所所在地人民政府,并采取適當方式告知交易所會員和投資者:

     。ㄒ唬┌l生影響證券交易所安全運轉的情況;

     。ǘ┮虿豢煽沽、意外事件、重大技術故障、重大人為差錯等突發性事件而影響證券交易正常進行時,證券交易所為維護證券交易正常秩序和市場公平采取技術性停牌、臨時停市、取消交易或者通知證券登記結算機構暫緩交收等處理措施;

     。ㄈ┮蛑卮螽惓2▌,證券交易所為維護市場穩定,采取限制交易、強制停牌、臨時停市等處置措施。

      第七十九條 中國證監會有權要求證券交易所提供證券市場信息、業務文件以及其他有關的數據、資料。

      第八十條 中國證監會有權要求證券交易所對其章程和業務規則進行修改。

      第八十一條 中國證監會有權對證券交易所業務規則制定與執行情況、自律管理職責的履行情況、信息技術系統建設維護情況以及財務和風險管理等制度的建立及執行情況進行評估和檢查。

      中國證監會開展前款所述評估和檢查,可以采取要求證券交易所進行自查、要求證券交易所聘請中國證監會認可的專業機構進行核查、中國證監會組織現場核查等方式進行。

      第八十二條 中國證監會依法查處證券市場的違法違規行為時,證券交易所應當予以配合。

      第八十三條 證券交易所涉及訴訟或者證券交易所理事、董事、監事、高級管理人員因履行職責涉及訴訟或者依照法律、行政法規、部門規章應當受到解除職務的處分時,證券交易所應當及時向中國證監會報告。

      第八章 法律責任

      第八十四條 證券交易所違反本辦法第八條的規定,從事未經中國證監會批準的其他業務的,由中國證監會責令限期改正;構成犯罪的,由司法機關依法追究刑事責任。

      第八十五條 證券交易所違反本辦法第十條的規定,上市新的證券交易品種或者對現有上市證券交易品種作出較大調整未制定修改業務規則或者未履行相關程序的,由中國證監會責令停止該交易品種的交易,并對有關負責人采取處理措施。

      第八十六條 證券交易所違反本辦法第十條的規定,制定或者修改業務規則應當報中國證監會批準而未履行相關程序的,中國證監會有權要求證券交易所進行修改、暫停適用或者予以廢止,并對有關負責人采取處理措施。

      第八十七條 證券交易所違反規定,允許非會員直接參與股票集中交易的,中國證監會依據《證券法》作出行政處罰。

      第八十八條 證券交易所違反本辦法規定,在監管工作中不履行職責,或者不履行本辦法規定的有關報告義務,中國證監會可以采取監管談話、出具警示函、通報批評、責令限期改正等監管措施。

      第八十九條 證券交易所存在下列情況時,由中國證監會對有關高級管理人員視情節輕重分別給予警告、記過、記大過、撤職等行政處分,并責令證券交易所對有關的業務部門負責人給予紀律處分;造成嚴重后果的,由中國證監會按本辦法第三十五條的規定處理;構成犯罪的,由司法機關依法追究有關責任人員的刑事責任:

     。ㄒ唬⿲矣嘘P法律、法規、規章、政策和中國證監會頒布的制度、辦法、規定不傳達、不執行;

     。ǘ⿲ぷ鞑回撠熑,管理混亂,致使有關業務制度和操作規程不健全、不落實;

     。ㄈ⿲χ袊C監會的監督檢查工作不接受、不配合,對工作中發現的重大隱患、漏洞不重視、不報告、不及時解決;

     。ㄋ模⿲υ谧C券交易所內發生的違規行為未能及時采取有效措施予以制止或者查處不力。

      第九十條 證券交易所的任何工作人員有責任拒絕執行任何人員向其下達的違反法律、行政法規、部門規章和證券交易所有關規定的工作任務,并有責任向其更高一級領導和中國證監會報告具體情況。沒有拒絕執行上述工作任務,或者雖拒絕執行但沒有報告的,應當承擔相應責任。

      第九十一條 證券交易所會員、證券上市交易公司違反法律、行政法規、部門規章和證券交易所章程、業務規則的規定,并且證券交易所沒有履行規定的監管責任的,中國證監會有權按照本辦法的有關規定,追究證券交易所和證券交易所有關理事、董事、監事、高級管理人員和直接責任人的責任。

      第九十二條 證券交易所應當在其職責范圍內,及時向中國證監會報告其會員、證券上市交易公司及其他人員違反法律、行政法規、部門規章的情況;按照證券交易所章程、業務規則等證券交易所可以采取自律監管措施和紀律處分的,證券交易所有權按照有關規定予以處理,并報中國證監會備案;法律、行政法規、部門規章規定由中國證監會處罰的,證券交易所可以向中國證監會提出處罰建議。

      中國證監會可以要求證券交易所按照業務規則對其會員、證券上市交易公司等采取自律監管措施或者紀律處分。

      第九十三條 證券交易所、證券交易所會員、證券上市交易公司違反本辦法規定,直接責任人以及與直接責任人有直接利益關系者因此而形成非法獲利或者避損的,由中國證監會依法予以行政處罰。

      第九章 附則

      第九十四條 本辦法由中國證監會負責解釋。

      第九十五條 本辦法自2021年X月X日起施行。2020年3月20日中國證監會公布的《證券交易所管理辦法》同時廢止。


    《證券交易所管理辦法》(征求意見稿)起草說明


      為貫徹落實黨中央、國務院關于將新三板精選層變更設立為北京證券交易所(以下簡稱北交所)的決策部署,建立健全對于公司制證券交易所的監管安排,我會對《證券交易所管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)進行了修訂,現就相關修訂情況說明如下。

      一、修訂背景

      現行《管理辦法》對滬深證券交易所的規范運作和證券交易市場的健康發展起到了重要作用,積累了在會員制框架下證券交易所管理的寶貴經驗。本次將精選層變更設立為北交所,既是持續深化新三板改革的重要舉措,也是建設公司制證券交易所的有益探索。由于現行《管理辦法》主要是對會員制證券交易所作出監管安排,缺乏對公司制證券交易所的規定,因此有必要進行修訂完善,為北交所的運行提供上位法依據,明確有關監管安排。

      二、修訂思路

     。ㄒ唬┟鞔_公司制證券交易所的內部治理要求。補充公司制證券交易所組織機構管理的規定,將會員制證券交易所會員大會、理事會、總經理和監事會的相關內容轉化適用于公司制證券交易所的股東會、董事會、總經理和監事會,明確治理要求。

     。ǘ┳裱蹲C券法》《公司法》的基本要求。北交所作為公司制證券交易所,除了要符合《證券法》的規定,在股東會、董事會、監事會的職權、組成、召開和議事規則等方面,還需符合《公司法》的規定。

     。ㄈ┏跗诤唵纹椒起步,后續逐步探索完善。公司制證券交易所在我國市場屬于新事物,本次修訂主要滿足北交所設立初期平穩起步的監管需要,對有限責任公司制的證券交易所進行規定,后續再逐步探索完善。

      三、修訂的主要內容

      《管理辦法》共修訂31條,主要有以下3方面。一是規定公司制證券交易所的組織結構。明確股東會、董事會、監事會、總經理的產生及職能。二是明確和完善有關監管安排。規定證券交易所制定或者修改有關業務規則時,應當由證券交易所理事會或者董事會通過,并報中國證監會批準。同時,我們結合具體實踐,新增1項規定,即對于非會員理事或者非執行董事的反對或者棄權表決意見,證券交易所應當在向中國證監會報送的請示或者報告中作出說明。規定公司制證券交易所的董事長、副董事長、監事長由中國證監會提名,分別由董事會、監事會通過。三是明確部分條款的適用安排。對于現行規定的“證券交易所的收支結余不得分配給會員”以及“席位”等表述,明確其僅適用于會員制證券交易所。明確公司制證券交易所董事、監事及高級管理人員須遵守誠實信用義務、兼職和回避規定等。此外,還對相關條文內容作了適應性調整。

     


    日期:2021-9-4 11:00:14 | 關閉 |

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